НБУ покарав три банки та 7 фінустанов за порушення фінмоніторингу. Загальний штраф склав більше мільйона гривень
hubs.uaНаціональний банк у січні застосував до 3 банків і 7 небанківських фінустанов санкції за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.
Про це повідомила прес-служба НБУ, передає Hubs.ua.Заходи впливу застосовані за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінустанов.Нацбанк застосував наступні санкції до:АТ «Ощадбанк» – письмове застереження через незабезпечення виявлення фінансових операцій клієнта, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнта з врахуванням, зокрема результатів аналізу операцій, проведених клієнтом, та їх відповідності фінансовому стану та змісту діяльності клієнта; невиконання обов’язку на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів проводити належний аналіз фінансових операцій клієнта з метою виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану (оцінці фінансового стану) клієнта.АТ «КБ «ПриватБанк»:1) письмове застереження за неналежне виконання обов’язків щодо виявлення та вжиття додаткових заходів щодо окремих клієнтів-публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб, здійснення оцінки ризиків окремих клієнтів; порушення терміну інформування керівника про вжиті заходи з фінансового моніторингу; подання окремих некоректних даних статистичної звітності; ненадання та надання з помилками статистичної звітності про валютні операції; порушення порядку здійснення розрахунків в іноземній валюті за окремими валютними операціями;2) штраф у розмірі 400 000 грн через нездійснення належного
