Нарушение финмона: НБУ оштрафовал банк ПУМБ почти на 11 миллионов, а CreditKasa на 2,5 миллиона
minfin.com.uaНацбанк в июле оштрафовал три банка: банк на 10,85 миллиона гривен, Кристалбанк на 51 тысячу гривен и ликвидированный на 400 тысяч гривен.
Кроме того, были применены меры воздействия к 16 небанковским финансовым учреждениям. Об этом в сообщении регулятора.ПУМБ допустил нарушение закона о противодействии отмыванию доходов в части ненадлежащей проверки клиента; ненадлежащего выполнения усиленных мер проверки клиента, риск деловых отношений с которым высок; ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода; а также не передачи при осуществлении перевода средств информации о плательщике перевода.Также банк допустил нарушение положения о финмониторинге в части необеспечения онлайн-мониторинга и последующего мониторинга информации о плательщике переводов средств; необеспечение анализа и выявление финансовых операций клиентов, содержащих индикаторы подозрительности; а также необнаружение всех критериев риска отмывания доходов при анализе информации по результатам проверки клиентов.Банк «Конкорд» был оштрафован на 400 тысяч гривен за нарушение указанного закона в части несопровождения перевода средств необходимой информацией о получателе и плательщике.